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我司受邀参加贵州证监局举办的 2019年辖区私募基金合规风控培训会
发布时间:2019-09-29 14:24:54 | 浏览次数:


为传达私募基金监管精神,培育辖区私募基金合规风控文化,2019927日,早上九点贵州证监局于贵阳市观山湖区联合广场B27楼会议室举办了2019年贵州辖区私募基金合规风控培训会,我司总经理李晔携同事受邀参加此次座谈。

贵州证监局党委书记、局长凌峰同志出席会议并讲话。本次培训邀请贵州省公安厅经侦总队、中国证券投资基金业协会业务骨干、行业专家及贵州证监局监管干部,分别介绍了防范化解私募基金领域非法集资风险工作情况、私募基金自律管理规则与自律惩戒措施、贵州辖区资本市场发展历程、私募基金监管体系、辖区私募基金监管情况、私募基金托管外包业务等内容。

                                                    (图一为会议现场)
    凌峰局长指出,辖区私募基金行业近年来在促进地方经济发展,特别是支持地方基础设施建设、服务贵州脱贫攻坚和促进企业发展方面取得了不错的成绩,但在迅速发展的同时隐藏了一些风险。他强调,辖区私募基金管理人要“一手抓发展,一手抓合规”,在发展过程中,必须坚守合规底线和道德底线,时刻关注风险因素,进一步做好合规工作和内控管理,加强对“募、投、管、退”四个环节的管控,立足长远,寻求机遇,保持贵州私募行业平稳运行。同时,凌峰局长也提出了三点希望和要求,一是希望辖区私募基金管理人能更多参与到贵州企业发展,真正发挥出股权基金和创投基金的作用,推动贵州企业由小到大、由弱到强,更好地促进贵州社会经济发展。二是希望加强多方交流和行业建设,通过“走出去、引进来”的形式,拓展辖区私募基金管理人视野,创造更多合作机会,寻求更好发展机遇,促进改变经营模式。三是希望辖区私募基金管理人能进一步提高合规意识,提升合规管理水平,通过有效的工作把潜在风险因素化解和消除,为贵州私募基金行业和贵州资本市场创造更好的发展环境。

                                                    (图二为凌峰局长讲话)

本次培训以私募基金监管为重点,课程安排高效务实,现场反响热烈,达到了预期效果。

                                                    (图三为高洁处长通报辖区监管情况)

下一步,贵州证监局将继续严格按照“补短板、强监管、守底线、促发展”的监管工作原则,坚持稳中求进的工作基调,持续探索与地方政府、有关部门及自律组织建立私募基金监管合作的长效机制,形成监管合力,与辖区私募基金管理人一起,共同推动辖区私募基金行业稳定健康发展,以更高的质量服务辖区实体经济



 
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